9月24日，中秋节前最后一个交易日 ，一批罚单密集落地 ，数量至少25张 。证监会及北京 、山西 、吉林等12个地方证监局均开出了罚单，处罚对象以券商为主 ，涉及国盛证券、湘财证券 、金元证券 、浙商证券、方正证券 、国融证券 、华源证券共7家 。
除此之外 ，期货公司（华创期货、国联期货、先锋期货） 、投顾公司（财咨道） 、私募基金、个人投资者会计事务所 、上市公司董监高也有相关人员或主体领到罚单。
其中，国盛证券（002670.SZ） 、湘财股份（600095.SH）子公司湘财证券先后披露证监会下发的《行政处罚事先告知书》 ，两家券商均拟被给予警告并处29万元罚款 ，同时被责令暂停新开证券账户3个月 。
今年7月 ，湘财证券 、国盛证券因涉嫌违反账户实名制相关规定被证监会立案调查 ，时隔不足两个月，处罚迎来实质性进展 。
两家券商被查明的违法事实中 ，均包含经纪业务管控存在重大缺陷 、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定。
相关责任人也被追究责任 ，国盛证券6名时任责任人拟被处以8万元至20万元不等的罚款；其中，时任信息技术总部总经理兼首席信息官陆修然除罚款外 ，还被认定为不适当人选 ，1年内不得担任证券公司董事 、高级管理人员和分支机构负责人等职务 。湘财证券5名时任责任人拟被处以18万元至20万元罚款 。
国盛证券及相关责任人合计被罚110万元 ，湘财证券及相关责任人合计被罚125万元。
对于处罚影响，国盛证券公告称 ，本次处罚未触及重大违法强制退市情形 ，亦不触及其他风险警示情形，近来 公司经营情况正常。湘财股份表示，本次事项不会触发股票其他风险警示、重大违法强制退市情形 ，湘财证券存量客户的交易 、资金存取 、账户权限等各项正常业务办理均不受影响 ，该事项源于历史个别业务存在的问题 。
综合自财联社、公司公告等
（文章来源：红星资本局）
